题目内容
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[多选题]
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。
A.审慎为先
B.勤勉尽责
C.风险为本
D.实质重于形式
答案
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A.审慎为先
B.勤勉尽责
C.风险为本
D.实质重于形式
第3题
第4题
A.金融机构应遵循了解你的客户的原则
B.金融机构无需关注对受益所有人的识别
C.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应及时提醒客户更新资料信息
D.客户为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途
第5题
A.应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
B.应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,每个非自然人客户至少有一名受益所有人
C.应当积极开展受益所有人身份识别工作,履行受益所有人识别义务
D.应当仅利用客户开立账户时提供的资料识别和核实受益所有人
第7题
A.预警报告
B.可疑交易报告
C.大额报告
D.资金报告
第8题
A.尊重你的客户
B.关心你的客户
C.了解你的客户
D.了解客户业务
第9题
A.了解你的对手
B.尽职调查
C.了解市场价格
D.了解资金来源
第10题
A.法人
B.单位股东
C.受益所有人
D.高级管理人员
第11题