题目内容
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[多选题]
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.注重形式
答案
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A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.注重形式
第2题
第3题
A.金融机构应遵循了解你的客户的原则
B.金融机构无需关注对受益所有人的识别
C.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应及时提醒客户更新资料信息
D.客户为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途
第4题
A.应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
B.应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,每个非自然人客户至少有一名受益所有人
C.应当积极开展受益所有人身份识别工作,履行受益所有人识别义务
D.应当仅利用客户开立账户时提供的资料识别和核实受益所有人
第6题
A.预警报告
B.可疑交易报告
C.大额报告
D.资金报告
第7题
A.尊重你的客户
B.关心你的客户
C.了解你的客户
D.了解客户业务
第8题
A.了解你的对手
B.尽职调查
C.了解市场价格
D.了解资金来源
第9题
A.法人
B.单位股东
C.受益所有人
D.高级管理人员
第10题
第11题
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施