下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]A.违反规定为客户开立账户B.客户开
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
第2题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第4题
A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
第5题
A.治理混乱,管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
第6题
A.治理混乱,管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
第7题
A.账户开户差错
B.资金取款差错
C.委托买卖差错
D.技术故障差错
第8题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
第10题
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元