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题目内容
（请给出正确答案）
A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
答案
更多“下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（)。[2015年5月真题]A.交易场地设施不足使得交易不能”相关的问题
第1题
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
第2题
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第3题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第4题
A.账户开户差错
B.资金取款差错
C.委托买卖差错
D.技术故障差错
第6题
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
第7题
I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
第8题
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
第9题
下列风险中，不属于房地产经纪业务中可能出现的风险的是（）。 A．操作不规范引起的风险 B．意外事故引起的风险 C．信息欠缺引起的风险 D．产权纠纷引起的风险
