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[多选题]

证券公司有下列()情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（1分）

A.治理混乱，管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

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发布时间：2023-06-30

更多“证券公司有下列（)情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行”相关的问题

第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第2题

证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱，管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第3题

证券公司有（）第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业破产法》

D.《刑法》

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第4题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

普通投资者与证券公司发生纠纷的，（)应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

A.普通投资者

B.证券公司

C.法官

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第6题

证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

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第7题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第8题

根据我国《公司法》的规定，上市公司的下列情形中，国务院证券监督管理机构应暂停其股票上市

交易的有（）。

A．不按照规定公开其财务状况

B．有重大违法行为

C．对财务会计报告作虚假记载

D．最近3年连续亏损

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第9题

下列关于投资者保护中行政和解的调查描述中，错误的是（）

A．被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查B．被调查的当事人口头申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查C．被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查D．行政和解的主体是涉嫌证券违法的单位或者个人以及国务院证券监督管理机构

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第10题

有下列情形之一的，不予注册医师执业证书（）

A.不具有完全民事行为能力的

B.因受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满二年的

C.受吊销医师执业证书行政处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满二年的

D.有国务院卫生行政部门规定不宜从事医疗、预防、保健业务的其他情形的

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第11题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（)。

A、证券经纪