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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
答案
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第1题
A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标
第3题
A.控制评价是指根据一定标准对现有控制活动的质量和执行程度进行评价并确定控制效果等级的过程
B.关键风险指标是进行操作风险监测的重要工具，成因类的关键风险指标都是先导指标，结果类的关键风险指标都是滞后指标
C.事中指标主要用于风险事件发生过程中实时跟踪事件进展。在IT风险方面，事中指标往往很有效用
D.损失分布法中，损失分布由两个因子决定：损失事件发生的频率和发生事件后损失的严重程度
第4题
A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准
C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离
D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
第5题
A.内部控制可能因执行人员滥用职权而失效
B.内部控制测评不能代替实质性测试
C.内部控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失效
D.设计和运行的内部控制在审计风险模型中，控制风险为零
第6题
A.大大减少了业主在工程造价控制方面的风险
B.应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力
C.与总承包模式相比，合同价格较高
D.采用快速路经法施工
第7题
A.可以采用资产的预期收益率衡量风险
B.如果两个方案进行比较，则标准差大的方案风险一定大
C.如果两个方案进行比较，则标准离差率大的方案风险一定大
D.预期收益率不同的方案之间的风险比较只能使用标准离差率指标
第8题
A.为达到血糖浓度稳定，应多食用血糖指数高的食物
B.血糖指数高的食物进入胃肠后消化快、吸收完全
C.它指餐后不同食物血糖耐量曲线在基线内面积与标准糖耐量面积之比
D.它是衡量某种食物对血糖浓度影响的一个指标
第9题
A.战略目标是企业制定战略的基本依据和出发点
B.战略目标是企业战略控制和评价的标准
C.战略目标是抽象的，并不一定要求能被准确衡量
D.战略目标既要有可实现性，又要有挑战性
第10题
A.审计风险取决于与财务报表编制有关的内部控制的设计和运行的有效性
B.检查风险取决于审计程序设计的合理性和执行的有效性
C.可接受的审计风险是预先设定的
D.审计风险模型中的重大错报风险指的是评估的认定层次的重大错报风险
第11题
A.在使用剩余收益指标时，针对不同风险的资产采用不同的资本成本率来计算，可以使剩余收益指标更加灵活
B.剩余收益是一个绝对指标，不便于不同规模投资中心之间的分析比较
C.剩余收益与投资报酬率一样，也会使部门经理关注于企业的短期盈利而忽视了企业整体的长期利益
D.剩余收益，使部门经理关注于企业整体的长期利益
