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[多选题]

人民银行监管三大处罚点有哪些（）

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

C.未按规定保存客户身份资料和交易记录

D.未按规定报送大额、可疑交易报告

答案

未按规定履行客户身份识别义务未按规定保存客户身份资料和交易记录未按规定报送大额可疑交易报告

发布时间：2023-01-24

更多“人民银行监管三大处罚点有哪些（）”相关的问题

第1题

假币被收缴人下列哪些行为不正确（)

A.对被收缴假币有疑问，向当地人民银行分支机构申请鉴定

B.以免再造成损失，要求金融机构柜台人员递出假币当面讲解

C.对于有四分之一假币成份的拼凑币，要求剪去假币成份后按残币兑换

D.因点验钞机未报警，假币是柜员人工鉴别的，有权力拒绝被收缴

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第2题

跟踪掌握监管库点粮食集并、拍卖、定向销售出库情况，每天向直属库上报出库有关情况及进度（）

A.未履行职责，给予批评教育

B.未履行职责，给予200元经济处罚

C.未履行职责，责令整改

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第3题

银行业金融机构发生以下哪些重大事项时，应于事项发生或银行发现之日起5个工作日内向当地人民银行报告（）

A.受到监管部门风险提示、行政处罚

B.法人银行业金融机构增资扩股、转让、清退股权，或前十大股东之一出现严重经营困难、实际控制人变更或发生公司合并、分立、清算等事项

C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产

D.高级管理人员变更或受到监管机构处罚的

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第4题

税务、审计、人民银行、证券监管、保险监管等部门对有关会计工作实施监督管理的过程中，对相关会计的

违法行为也可以进行处罚。()

A．正确

B．错误

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第5题

下列复核关注类客户特征的有（）。

A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的，如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的；

B.企业或企业实际控制人被有关部门调查的；

C.企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。

D.交易复核常理或具商业合性的，交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模相符的。

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第6题

开展“微回执”“微回访”服务亮点有哪些（）

A.节约客户及营销员时间

B.提升客户满意度

C.提升营销员收入

D.避免监管处罚

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第7题

人民银行分支机构监管责任()导致辖区内银行和非银行支付机构未有效()造成恶劣社会影响的，对人民银行分支机构予以问责。

A.落实不到位

B.履职尽责

C.流于形势

D.风险监测

E.工作专班

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第8题

以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点（）

A.未建立三道防线的合规管理框架

B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验

C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过

D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核

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第9题

近（）年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的，如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的；企业或企业实际控制人被有关部门调查的；企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第10题

公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一，公司将责令限期改正；受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的，公司将追偿经济损失；情节严重的，同时将按照公司问责处罚机制处理（）

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

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第11题

根据《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》，凡是发生电信网络新型违法犯罪案件的，应当倒查银行、支付机构的责任落实情况。银行和支付机构违反相关制度以及本通知规定的，应当按照有关规定进行处罚;情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停()新开立账户和办理支付业务的监管措施。

A.1个月至6个月

B.1个月至12个月

C.6个月至12个月

D.12个月至36个月

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