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题目内容
（请给出正确答案）
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的
答案
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的
更多“公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一，公司将责令限期改正；受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的，公司将追偿经济损失；情节严重的，同时将按照公司问责处罚机制处理（）”相关的问题
第1题
A.未按照国家规定办理工程质量监督手续
B.设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商
C.设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计
D.勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察
E.施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材
第2题
A.未经批准擅自组织实施统计调查的
B.自行修改、篡改、伪造、编造统计资料的
C.不按时提供、拒绝提供或提供不真实、不完整的统计资料或者要求统计调查对象提供不真实统计资料的
D.违法公布统计资料的
E.泄漏统计资料导致单个调查对象身份被识别的
F.其他统计违法行为
第3题
A.捏造、歪曲事实，诬告、陷害他人，造成不良影响的
B.煽动、串联、胁迫、诱使、操纵他人上访、举报，扰乱公共秩序、妨害国家和社会公共安全的
C.组织、支持或者参与色情、吸毒、赌博等活动的
D.与他人发生不正当性关系，造成不良影响的
E.违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不良影响的
第4题
A.发生负有主要责任的五级、六级人身事件
B.发生负有主要责任的七级电网事件
C.发生负有主要责任的七级设备事件
D.发生负有主要责任的八级信息系统事件
E.发生负有主要责任的直接经济损失10万元以上、50万元以下火灾事故
第5题
A.及时防止和发现错误与舞弊是X公司管理当局的责任。
B.注册会计师是否对未能查出的重大错误与舞弊负责，关键要看未能查出的原因是否是X公司故意隐瞒相关实事或公司职工串通舞弊。
C.只要按照独立审计准则实施审计，注册会计师就能发现被审计单位存在的重大错误与舞弊。
D.注册会计师有责任发现所审计会计报表中的所有错误与舞弊
第6题
A.确定管理层在编制财务报表时采用的财务报告编制基础是否可接受的
B.确定管理层是否有舞弊行为
C.确定管理层是否认可并理解其与财务报表相关的责任
D.确定被审计单位的是否利用了专家的工作
第7题
A.不配合监督检查，未如实提供完整的文件、资料、报表等，或伪造、转移、隐匿、损毁有关文件、资料、报表等的
B.向虚拟零售户供应卷烟的
C.对卷烟零售户供货量（商订量）明显超过其实际零售量的
D.回收、倒卖、串换或赊销卷烟的
第8题
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.自查发现、主动揭露违规失职行为或案件的
D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
E.案（事）件发生前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
F.其他可以免责的情形
第9题
A.省公司负责对分公司、省公司相关单位问责
B.分公司、相关单位负责对下一级单位责任人问责
C.必要时，按照公司的部署安排，省公司审计介入责任核查
D.必要时，按照公司的部署安排，省公司纪检介入责任核查
第10题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
B.与身份不明的客户进行交易或者为开立匿名账户、假名账户的
C.以上两者均是
第11题
A.-银行机构可以根据自身把控风险的程度，自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别
B.-银行机构为单位客户开立存款账户，应开展反洗钱客户身份识别，采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构
C.-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》，银行机构在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况
D.-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中，应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息
