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[单选题]

在为风险管理、法律发现和合规对信息和支持资产进行分类时,必须考虑哪些因素()。

A.系统所有者角色和职责、数据处理标准、存储和安全开发生命周期要求。

B.合规办公室角色和职责、分类材料处理标准、存储系统生命周期要求。

C.数据管理角色、数据处理和存储标准、数据生命周期要求。

D.系统授权角色和职责、云计算标准、生命周期要求。

答案
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更多“在为风险管理、法律发现和合规对信息和支持资产进行分类时,必须考虑哪些因素()。”相关的问题

第1题

哪个治理域会评估云计算对内部安全策略和各种法律(如法规和立法)合规性的形象?()

A.治理与企业风险管理

B.法律问题;合同和电子取证

C.合规和审计管理

D.信息治理

E.基础设施安全

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第2题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,本条线人员在履行客户身份识别义务过程中,发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况,经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项,还应同时报告(),并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第4题

柜员对传输的凭证要素及相关资料的文义性、影像资料要素和交易信息的一致性进行审核,并对所授权业务依据的完整性和合规性负责。()
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第5题

()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B. 稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第6题

督察长的执业素质和行为规范有()。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计

督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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第7题

下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施()。

A.制定严格有效的开户流程

B.对现金支付逬行控制和监控

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.从严监控客户核心资料信息修改

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第8题

总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查,总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。()
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第9题

省级预警核查组对各市州分公司合规管理系统内4-5级风险预警信息核查率为()

A.0.8

B.1

C.0.5

D.0.6

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第10题

以下哪项是业务工作方案的其中一个步骤:A.业务将在六周内开始,并包括对遵守法律、规章与合同

以下哪项是业务工作方案的其中一个步骤:

A.业务将在六周内开始,并包括对遵守法律、规章与合同的合规性测试;

B.确定制造业经营是否有效果和有效率;

C.在审计过程中内部审计师不可以向非管理型经营人员披露审计发现;

D.观察废品检验的方法。

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第11题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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