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题目内容
（请给出正确答案）
发行人以筹集资金为目的,按照法律和发行程序向投资者出售证券的市场称为()
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场
答案
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第2题
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.证券市场的两个构成部分，既互相依存、又互相制约，是一种不可分割的整体
第3题
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有()。
Ⅰ 律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ 律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ 同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第6题
A.7日；7日
B.14日；14日
C.28日；28日
D.30日；30日
第7题
A.合同签订前14天
B.合同签订前28天
C.投标截止日前14天
D.投标截止日前28天
第8题
A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
第9题
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行 保本保收益
B.采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者 之间发生转移,实现产品保本保收益
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机 构自行筹集资金偿付
D.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机 构按照合同约定, 委托其他有资质的机构代为偿付
第10题
以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
A、①②⑤
B、①③④
C、①②③④
D、①②③⑤
