以下哪些属于尽职调查的方式?()
A.现场调查
B.搜寻调查
C.现场会谈
D.非现场调查
E.委托调查
F.实地考察
A.现场调查
B.搜寻调查
C.现场会谈
D.非现场调查
E.委托调查
F.实地考察
第2题
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅲ.发行过程中的询价记录 Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
以下属于工作底稿的有()。 Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ.保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。
Ⅰ 保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认
Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交
Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
第6题
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。
Ⅰ 收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
Ⅱ 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于3个月
Ⅲ 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
Ⅳ 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,对于非发行新股的,应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.遵守国家相关法律法规和产业政策的要求
B.商业银行应对理财资金投资的信托贷款项目进行尽职调查
C.比照自营贷款业务的管理标准对信托贷款项目做出评审
D.无须按照自营贷款的标准进行尽责调查及评审
第9题
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录