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题目内容
（请给出正确答案）
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
答案
更多“一个合规专员收到该机构监测系统的报告，在多个警报中确定一个账户，用于支付存入的现金和国际电汇。该机构内的哪两个信息来源将使合规专员确定是否应报告该活动？()”相关的问题
第1题
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
第2题
A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动
第3题
A.独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法
B.审查可能会错过方案缺陷，因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训
C.合规专员将无法界定审查的范围
D.金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是最佳做法
第4题
A.银行保险部
B.运营管理部
C.财务会计部
D.风险合规部
第5题
Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题
Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度
Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施
Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
第6题
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
第7题
A.中标公告期限为5个工作日
B.采购人应当自收到评标报告之日起5日内，在评标报告确定的中标候选人名单中按顺序确定中标人
C.采购人自行组织招标的，应当在评标结束后5个工作日内确定中标人
D.采购人或者采购代理机构应当自中标人确定之日起2个工作日内，在省级以上财政部门门指定的媒体上公告中标结果
E.采购代理机构应当在评标结束后2个工作日内将评标报告送采购人
F.采购人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人投标文件的规定，与中标人签订书面合同
第9题
A.拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息
B.征求董事会的批准，披露可疑交易报告信息
C.向信贷部提供可疑的交易报告信息
D.与信用部经理联系确定可疑交易报告信息是如何提供的
第10题
A.1
B.3
C.5
D.10
