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[判断题]

此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”,要求金融机构定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,确保有效识别风险管理漏洞,制定相应的风险管理政策,提高风险防范能力。()此题为判断题(对,错)。

答案
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更多“此次《办法》再一次肯定了“金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度”,要求金融”相关的问题

第1题

在审核了金融机构反洗钱风险评估后,新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险?()

A.风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务

B.此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性

C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么

D.风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源

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第2题

答谢词中应包括以下内容()。

A.对对方的感谢

B.回顾双方的友谊或肯定此次活动的意义

C.对今后的祝愿和希望

D.介绍已方的主要成就

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第3题

你的某位下属表现一直平平,但最近他出色地完成了一项很有挑战性的工作,你会:()。

A.在部门内公开表扬,希望大家向他学习

B.私下对他表示肯定,希望他能再接再厉

C.希望他对此次工作进行总结,更好地做好以后的工作

D.再分配给他具有挑战的工作,希望他能再接再厉

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第4题

继《会计改革与发展“十三五”规划纲要》强调大力发展管理会计要求后,“十四五”(2021年-2025年)规划再一次明确了()的重要性,要求加强()的政策指导、经验总结和应用推广,推进()在加速完善中国特色现代企业制度、促进企业有效实施经营战略、提高管理水平和经济效益等方面发挥积极作用。

A.管理会计;管理会计;管理会计

B.财务会计;管理会计;税务会计

C.税务会计;财务会计;核算会计

D.核算会计;管理会计;核算会计

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第5题

因保管不善,导致假币流失金融机构应当在()报告当地人民银行。

A.两个工作日内

B.三个工作日内

C.一个工作日内

D.10个工作日内

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.统计报表

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第7题

危险化学品单位应当在重大危险源所在场所设置明显的()标志,写明紧急情况下的应急处置办法。
危险化学品单位应当在重大危险源所在场所设置明显的()标志,写明紧急情况下的应急处置办法。

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第8题

“三个办法、一个指引”的适用范围是中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的所有银行业金融机构。()
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第9题

《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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第10题

《乡村振兴促进法》明确规定,所有金融机构应当在业务范围内为乡村振兴提供信贷支持和其他金融服务,加大对乡村振兴的支持力度。()
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