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[多选题]

《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况，中国人民银行及其分支机构可以采取（)等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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发布时间：2022-10-01

更多“《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况，中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。”相关的问题

第1题

根据《中华人民共和国中小企业促进法》规定,国家推动其他银行业金融机构设立小型微型企业金融服务_____。

A.内控合规机构

B.风险管理机构

C.专营机构

D.授信管理机构

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第2题

下列属于信贷业务岗的职责有：（)。

A.对借款人申请信贷业务的合法性、安全性、盈利性进行调查

B.审查借款人、借款用途的合规性

C.贷款业务办理后对借款人执行借款合同的情况和经营状况进行检查和管理

D.督促借款人按合同约定使用贷款，按时足额归还贷款本息，并负责催收风险贷款

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第3题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第4题

推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与()的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.其他风险

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第5题

客户授信额度根据企业经营状况、实际资金需求、风险限额、其他金融机构授信情况等因素综合确定，小企业客户授信额度最高人民币5000万元（含)或等值外币。（)

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第6题

法人金融机构应当在建设全面风险管理文化、制定全面风险管理策略、制定全面风险管理政策和程序时统筹考虑洗钱风险管理，将洗钱风险纳入（)体系。

A.全面合规管理

B.全面战略管理

C.全面风险管理

D.全面经营管理

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第7题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第8题

债券市场参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。（)

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第9题

银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的（）风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任

A.制度办法

B.法律责任

C.直接责任

D.管理责任

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第10题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有()年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三，八

B.五，十

C.三，十

D.五，八

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