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[多选题]

问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)规定()。

A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;

B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。

D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

答案
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更多“问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)规定()。A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客”相关的问题

第1题

问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理,规范服务,忠于职守,维持证券交易中的正常秩序。此题为判断题(对,错)。
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第2题

行为准则“十不准”中第一条,不准泄露()涉密信息

A.局总部

B.二三级单位

C.项目部

D.公司

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第3题

行为准则“十不准”中第二条,不准()、()、(),(),私设小金库 和账外账

A.弄虚作假

B.隐瞒包庇

C.徇私舞弊

D.套取资金

E.行贿受贿

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第4题

行为准则“十不准”中第五条, 不准将应由个人支付的任何费用在()处报销

A.供应商

B.分供方

C.供应方

D.分包方

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第5题

中证协《证券从业人员职业道德准则》(2020年8月6日)所提出的证券从业人员行为准则要求不包含()。

A.审慎稳健,严控风险

B.持续精进,追求卓越

C.办事公道、服务群众

D.关爱社会,益国利民

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第6题

按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()

A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.对外透露自营买卖信息

D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

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第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第8题

按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.向委托人承诺证券投资收益

C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

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第9题

根据证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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