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[多选题]

按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()

A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.对外透露自营买卖信息

D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

答案

BCD

更多“按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第2题

“专业胜任”属于保险公估从业人员的()范围。 A.保密要求B.存档规定C.行为准则

“专业胜任”属于保险公估从业人员的()范围。

A.保密要求

B.存档规定

C.行为准则

D.执业行为能力要求

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第3题

保险公估从业人员的()主要包括专业胜任、守法遵纪、独立执业。A.保密要求B.存档规定C.行为准则D.

保险公估从业人员的()主要包括专业胜任、守法遵纪、独立执业。

A.保密要求

B.存档规定

C.行为准则

D.职业道德

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第4题

证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

A.证券从业人员资格考试

B.国家公务员考试

C.国家统一的《证券法》考试

D.操盘手资格考试

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第5题

问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)规定()。

A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;

B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。

D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

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第6题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第7题

中证协《证券从业人员职业道德准则》(2020年8月6日)所提出的证券从业人员行为准则要求不包含()。

A.审慎稳健,严控风险

B.持续精进,追求卓越

C.办事公道、服务群众

D.关爱社会,益国利民

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第8题

问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理,规范服务,忠于职守,维持证券交易中的正常秩序。此题为判断题(对,错)。
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第9题

关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法()
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第11题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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