题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员禁止()
A.接受他人委托从事证券投资
B.向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
答案
D、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
A.接受他人委托从事证券投资
B.向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
D、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
第1题
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
第2题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第3题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
第4题
A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺
B.不从事违规代客理财或代客操作行为
C.不私下索取或收受客户任何款项和财物
D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送
第5题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第6题
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ