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[单选题]

按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.向委托人承诺证券投资收益

C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

答案

D、与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

更多“按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员禁止()”相关的问题

第1题

按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()

A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.对外透露自营买卖信息

D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

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第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第4题

公司从业人员规范执业不包括()

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送

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第5题

以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第6题

证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

A.证券从业人员资格考试

B.国家公务员考试

C.国家统一的《证券法》考试

D.操盘手资格考试

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第7题

中国证券业协会负责证券从业人员执业资格注册及管理。()
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第8题

只要通过证券从业人员资格考试,就具备了证券执业资格,就可以进行展业()
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第9题

关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法()
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第11题

根据证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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