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[单选题]

证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

A.证券从业人员资格考试

B.国家公务员考试

C.国家统一的《证券法》考试

D.操盘手资格考试

答案
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更多“证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。”相关的问题

第1题

下列关于证券经纪业务的描述,错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第2题

由于《监管条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
()

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第3题

证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有()

A.价格佣金战

B.对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺

C.请客户吃饭

D.人为设置客户转户的障碍

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第4题

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。A.具备证券经纪业务资

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。

A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请

C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行

E.做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

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第5题

下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为:()

A.接受客户的全权委托

B.进行对敲对倒

C.炒作关联公司的有价证券

D.泄露客户资料

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第6题

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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第7题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第8题

证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行
为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。()

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第9题

《证券从业人员职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出的具体性要求。()
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第10题

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,可以通过同一个交易单元进行。()

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第11题

技术经纪业务跟证券经纪业务的共同点是()。

A.居间转手

B.链接买卖双方

C.为买卖双方提供技术论证和背书

D.通过交易成交后提取佣金来获利

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