会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。（）

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发布时间：2020-09-21

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第1题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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第2题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券承销及保荐业务

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第3题

以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第4题

下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是？（)

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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第5题

公司针对各类业务设置业务信息隔离墙，包括但不限于证券投资业务信息隔离墙、发布证券研究报告业务信息隔离墙、证券投资顾问业务信息隔离墙、投资银行业务信息隔离墙、中小企业私募债承销业务信息隔离墙、经纪业务信息隔离墙、债券质押式报价回购业务信息隔离墙、融资融券业务信息隔离墙、约定购回式证券交易业务信息隔离墙等（）

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第6题

以下哪几项属于证券公司的专属业务范围（）

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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第7题

《证券法》规定的证券公司专属业务不包括（)。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐