题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
实践中,金融机构通过系统自动抓取报送大额交易,通过客户身份识别、()、开展交易监测分析,发现并报送可疑交易报告
A.系统登记的客户身份信息
B.留存客户身份资料和交易记录
C.系统中客户交易记录
D.客户交易明细流水
答案
留存客户身份资料和交易记录
A.系统登记的客户身份信息
B.留存客户身份资料和交易记录
C.系统中客户交易记录
D.客户交易明细流水
留存客户身份资料和交易记录
第2题
A.3
B.5
C.7
D.10
第3题
A.1.0
B.3.0
C.5.0
D.10.0
第4题
A.5
B.6
C.7
第5题
A.大额和可疑交易数据报告系统
B.个人外汇信息补录系统
C.联网核查公民身份信息系统
第6题
第8题
第9题
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
第11题
A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料
B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录
C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度
D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录