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简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。

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发布时间：2023-02-02

更多“简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。”相关的问题

第1题

中国银保监会及其派出机构依法对商业银行代理保险业务制定相关的规章和审慎经营规则，进行现场检查和()。

A.非现场检查

B.现场监管

C.非现场监管

D.随机检查

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第2题

2021年8月1日施行的《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中明确了人民银行及其分支机构对金融机构开展（），及时、准确掌握金融机构洗钱和恐怖融资风险状况

A.风险评估

B.现场检查

C.监管走访

D.非现场监管

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第3题

将逐步推动银行业金融机构消费者权益保护考核评价结果与监管评级体系及非现场监管、现场检查及其他日常监管手段有机融合，充分发挥考核评价结果的()，推动银行业金融机构不断加强消费者权益保护工作，切实提升工作成效。

A.导向作用

B.凝聚作用

C.约束作用

D.调节作用

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第4题

下列属于应当保护的反洗钱信息的有？（）

A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息

D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管（包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式）中涉及的工作信息

E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息

F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息

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第5题

中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行()和()。

中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行（)和（)。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第6题

现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是（)。A．紧急介入B．风险

现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是()。

A．紧急介入

B．风险评估

C．报表制度

D．现场检查

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第7题

金融市场监管的方法包括现场检查监管和（)

A.市场单一检查监管

B.政府统一检查监管

C.非现场检查监管

D.市场与政府结合检查监管

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第8题

对金融机构业务营运监管的方式主要有非现场监控和现场稽核检查。（）

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第9题

保险经纪人的监管方法主要有（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．公告监管 D．原则监管 E．实

保险经纪人的监管方法主要有（）。

A．现场检查

B．非现场检查

C．公告监管

D．原则监管

E．实体监管

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第10题

非现场监管可以为现场检查提供预警，明确现场检查的对象和重点，以便及时采取防范和纠正措施。（）

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第11题

现场检查结果将提高非现场检查监管的质量,检查小组从实地获取的第一手资料将验证非现场监管人员的分析判断,特别是从被监管机构的内部控制和管理质量方面为非现场监管的分析提供大量佐证,提升分析的准确性。（）此题为判断题(对，错)。

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