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根据理财规划服务的内容和理财规划服务合同的,理财规划服务合同主要不包括哪些条款:()。
A.违约人条款
B.鉴于条款
C.委托人条款
D.当事人条款
E.客户权利与义务
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A.违约人条款
B.鉴于条款
C.委托人条款
D.当事人条款
E.客户权利与义务
第1题
理财规划服务合同的签订程序包括()。
Ⅰ.准备好合同文本
Ⅱ.将合同交给客户,提醒客户认真阅读合同所有条款,并对客户理解有误或不理解的条款向客户做出详细解释
Ⅲ.审查客户的身份,确认客户具有签订合同的行为能力
Ⅳ.如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字,如合同为多页,则要求客户在最后一页上签字
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
理财规划服务合同的中心内容是()。
A.当事人条款
B.鉴于条款
C.委托事项条款
D.理财服务费用条款
第3题
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。
A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
C.不得向客户作出收益保证或承诺
D.合同签订后应将原件交给相关部门存档
第4题
理财规划合同主要包括的条款是()。
Ⅰ.当事人条款 Ⅱ.鉴于条款
Ⅲ.理财服务费用 Ⅳ.违约责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
金融理财师与顾客签约时,应准备的资料有()。
Ⅰ.金融理财服务合同
Ⅱ.理财规划报告范本
Ⅲ.金融理财师往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息
Ⅳ.顾客往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。
A.以所在机构名义签订合同
B.仔细审查客户身份
C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎
D.提醒客户认真阅读合同
第8题
理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。
Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
Ⅱ.如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
Ⅲ.合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失
Ⅳ.不得向客户做出收益保证或承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.所销售的银行产品
B.市场发展情况
C.风险收益状况
D.代理销售产品的性质
第10题
Ⅰ.现金流量预算和管理
Ⅱ.个人风险管理与保险规划
Ⅲ.投资目标确立与实现
Ⅳ.个人或家庭生命周期每个阶段的资产和负债分析
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
关于理财规划安排,正确的步骤应该是()。
A.建立客户关系、收集客户资料、分析客户财务状况、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务
B.建立客户关系、收集客户资料、制定理财规划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务
C.收集客户资料、分析客户财务状况、建立客户关系、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务
D.收集客户资料、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务