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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

若公司业务单证不能完整涵盖个人客户身份识别九要素的，应填写《客户身份基本信息登记表（个人）》补充登记识别对象的客户身份基本信息（）

答案

是

发布时间：2023-02-27

更多“若公司业务单证不能完整涵盖个人客户身份识别九要素的，应填写《客户身份基本信息登记表（个人）》补充登记识别对象的客户身份基本信息（）”相关的问题

第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第2题

以下需对个人客户开展身份持续识别的情形是()。

A.已在我行开立账户的客户再次开户。

B.签约家族信托服务

C.修改身份证件有效期

D.个人保证金外汇买卖业务

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第3题

手持终端个人联网核查结果返回无照片，则下列做法正确的是:（)。

A.拒绝为客户办理业务

B.二代证鉴别仪可正确识读时，可选择身份识别标志为“二代证阅读器核实一致”

C.可要求客户提供辅助证件核实客户身份

D.将异常信息上报当地人民银行

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第4题

公司采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过公司风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系（）

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第5题

个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。()

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第6题

客户通过微信端扫描二维码取号时，系统将按照客户选择业务自动匹配排队渠道并按照可识别的客户等级实时推送排队号信息，无需客户服务经理确认；若客户所选择的业务种类为“非以上业务”或系统无法识别客户身份信息，则客户服务经理仍需通过“微信扫码取号”—“查询扫码结果（）

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第7题

根据客户身份识别要求规定，以下属于有权拒绝开户的情况有（）

A.不配合客户身份识别的

B.有组织同时或分批开立账户的

C.开户理由不合理的

D.开立业务与客户身份不相符的

E.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

F.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的

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第8题

临柜代办业务需提供《理赔申请书》及《授权委托书》；若为小额案件，需完整填写《小额案件理赔申请书》中的授权委托内容。若身故受益人为非“仅为中国税收居民”无需提供《阳光人寿保险股份有限公司个人税收居民身份声明文件》（）

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第9题

办理个人外汇汇出汇款业务，出现下述情况的可请客户提供有交易金额可证明交易真实性的材料（）

A．客户身份不明或对客户身份有疑问的B．以往获取的客户身份信息真实性有误或出现重大变更的C．付汇资金来源有疑问D．单笔等值5万美元以内、接近等值5万美元且指出频率较高的付汇业务，可要求交易主体提交其他证明材料E．关注分拆交易，对短期内频繁与境外同一收款方发生个人外汇汇出行为，应从分拆支付的必要性和合理性等角度进行尽职调查。发现分拆等可疑迹象，应立即向当地外汇局报告，并采取对接近等值5万美元业务采取审核商业单证或内部通报名单等有效措施避免客户在本行继续办理分拆够付汇业务

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第10题

客户身份强化识别工作按照谁办理谁负责的原则，由高风险客户的（）对洗钱和恐怖融资风险较高应当进行加强客户身份识别的客户，在知道或者应当知道客户符合前述条件后的30天内完成强化的客户身份识别，填写《客户尽职调查表》随同识别材料提交本级公司反洗钱工作牵头部门进行流转审批，相关资料与所办理的业务一并留存归档

A.业务办理部门

B.运营管理中心

C.反洗钱工作牵头部门

D.保单归属渠道部门

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第11题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，能够还原（）

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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