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[主观题]

下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。

下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。

Ⅰ 甲公司,成立于2014年12月,2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业,拥有多项自主创新、国际领先的专利技术,成长性良好,因持续经营不到3年,拟向国务院申请特批

Ⅱ 乙公司,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

Ⅲ 丙公司,2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元,2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元

Ⅳ 丁公司,最近1期末净资产为3000万元,其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中,土地使用权为500万元,专利技术为1500万元

Ⅴ 戊公司,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人在1年内易主

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

下列发行人拟于2016年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()
下列发行人拟于2016年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。

A.甲公司,成立于2013年5月,2015年10月被国家科技部认定为高新技术企业,拥有多项自主创新、国际领先的专利技术,成长性良好,因持续经营不到3年,拟向国务院申请特批

B.乙公司,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

C.丙公司,2013年、2014年、2015年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元,2013年、2014年、2015年扣非前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元

D.丁公司,最近1期末净资产为3000万元,其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中,土地使用权为500万元,专利技术为1500万元

E.戊公司,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人在1年内易主

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第2题

上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中,构
成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有()。

Ⅰ 2016年6月9日,甲董事会作出对外担保事项决议时,关联董事未回避表决

Ⅱ 2015年5月5日,甲非公开发行股票10000股,发行当年营业利润比上年下降60%

Ⅲ 2016年3月10日,甲的实际控制人向投资者公开承诺,为做大做强甲的主营业务,在12个月内,将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2017年3月31日,甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲

Ⅳ 经注册会计师审计,截至2016年12月31日,甲的净资产为14.5亿元,截至2017年3月30日,甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保

Ⅴ 甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年,发行额为4500万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

甲上市公司拟于2011年11月公开发行公司债券,下列哪些情形构成发行障碍()。 Ⅰ.本次发行申请文件

甲上市公司拟于2011年11月公开发行公司债券,下列哪些情形构成发行障碍()。 Ⅰ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.甲公司前一次公开发行的10亿公司债券尚未募足 Ⅲ.甲公司借某银行5亿元的贷款已于2010年12月31日到期,甲公司于2011年2月归还了全部贷款 Ⅳ.甲公司2009年曾公开发行公司债券8亿元用于生产经营,募集资金到账后,公司将资金全部用于购买股票 Ⅴ.甲公司最近36个月内财务会计文件存在虚假记载

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。 A.保荐人应当对发行人的成长

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。

A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定

C.发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票

D.股票发行申请未获核准的,发行人可于次月再次提出股票发行申请

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第5题

依据我国证券法规定,证券发行人申请下列哪种证券发行时,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件()?

A.再次发行股票

B.发行公司债券

C.发行可转换公司债券

D.首次公开发行股票

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第6题

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是()。 A.公募社保类、年金保险类有

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是()。

A.公募社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,发行人应中止发行

B.公募社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例

C.同类配售对象获得配售的比例可以不相同

D.主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者

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第7题

下列关于股票发行方式的说法,正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

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第8题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员最近三年内受到中国证监会行政处罚的,不影响申请首次公开发行()
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第9题

上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券,该公司2011年12月31日和2012年6月30日经
审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有()。

A.应当进行信用评级,应当提供担保

B.应当进行信用评级,可以不提供担保

C.可以不进行信用评级,应当提供担保

D.可以不进行信用评级,可以不提供担保

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第10题

下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据《首次公开发行并在创业板上市
管理办法》,构成发行障碍的情形有()。

Ⅰ 甲公司,2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元,扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元;2013年度公司营业收入为4800万元

Ⅱ 乙公司,2011年度从事原料药生产,2012年度和2013年度从事制剂生产

Ⅲ 丙公司,2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元,扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元;2013年度公司营业收入5000万元

Ⅳ 丁公司,2010年设立为有限责任公司,2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司,2013年末净资产为2500万元,其中未分配利润为100万元

Ⅴ 戊公司,其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

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