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题目内容
（请给出正确答案）
A.客户(及其实际控制人或实际受益人)名列各类监控名单
B.客户坚持匿名投保或提供虚假姓名或拒绝提供身份信息的
C.客户正经历刑事诉讼
D.客户上报可疑交易报告4次
答案
更多“以下哪些情形可直接定级为“最高风险”等级客户()。”相关的问题
第1题
B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者设计权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
第3题
A.系统定级-建设整改-系统备案-等级测评
B.系统备案-建设整改-等级测评-系统定级
C.系统定级-系统备案-建设整改-等级测评
D.系统备案-系统定级-建设整改-等级测评
第4题
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E.其他可直接认定为高风险客户的标准
第5题
A．未按规定告知患者病情、医疗措施、医疗风险、替代医疗方案等
B．开展具有较高医疗风险的诊疗活动，未提前预备应对方案防范突发风险
C．未按规定填写、保管病历资料，或者未按规定补记抢救病历
D．拒绝为患者提供查阅、复制病历资料服务
第6题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第7题
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
