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[主观题]

向少数特定的投资者发行的证券是（）。 A．公募证券B．私募证券C．基金证券D．非上市证券

向少数特定的投资者发行的证券是（）。

A．公募证券

B．私募证券

C．基金证券

D．非上市证券

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发布时间：2020-09-22

更多“向少数特定的投资者发行的证券是（）。 A．公募证券B．私募证券C．基金证券D．非上市证券”相关的问题

第1题

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对（），不采取公示制度。

A.宽松

B.严格

C.特殊

D.无弹性

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第2题

将证券配售给少数特定投资者的行为被称为（）

A.公开发行

B.私募发行

C.证券承销

D.证券包销

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第3题

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A．商品证券B．公募证券C．私募证

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A．商品证券

B．公募证券

C．私募证券

D．货币证券

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第4题

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中公募是指（）推销证券

A.事先确定特定的发行对象，向社会公开

B.发行公司只对特定的发行对象

C.事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开

D.虽然事先不确定特定的发行对象，但是不向社会广大投资者公开

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第5题

证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券;私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。（)

此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。如果证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.司法部

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第7题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是()。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券交易商

D.证券承销商

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第8题

以下关于证券发行的表述中正确的有：（）。

A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券

B.在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D.私募发行主要通过非公众渠道，直接向特定的投资人发行，在美国，其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等

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