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[主观题]

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.商品证券B.公募证券C.私募证

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

答案
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更多“发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.商品证券B.公募证券C.私募证”相关的问题

第1题

下列不属于非法集资的特征是()

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体,推介会,传单,手机短信等途径向社会公开宣传

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

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第2题

非法集资的特征包括()

A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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第3题

涉嫌非法集资应具备以下哪些特征()

A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B.通过新闻媒体、推介会、传单、手机短信、微信、网络借贷平台、互联网等途径向社会公开宣传

C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

D.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

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第4题

以下情形中,属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是()

A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

D.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

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第5题

在实践中,众筹平台为了规避非法集资风险,通常要规避以下哪项()

A.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

B.向社会公众即社会不特定对象吸引资金

C.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

D.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

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第6题

()又称抢先交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

A、股市黑嘴

B、老鼠仓

C、抢帽子

D、荐股

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第7题

同时具备下列四个条件的,除刑法另有规定的以外,应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款()

A.未经有关部门依法许可或者借用合法经营的形式吸收资金

B.通过网络、媒体、推介会、传单、手机信息等途径向社会公开宣传

C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

D.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

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第8题

基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,向特定的或不特
定的客户群体传达投资理念和投资策略,争取客户的认同,以达到促销目的。()

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第9题

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.代理投资咨询客户从事证券投资

D.通过广告等等公开方式招揽投资咨询客户

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第10题

按照规定,下列论述不正确的是()。

A.证券承销采取代销或包销方式

B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

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第11题

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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