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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（)公司股权或者表决权的自然人。

A.15%

B.25%

C.10%

D.5%以上

答案

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发布时间：2022-06-12

更多“公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人。”相关的问题

第1题

公司的受益所有人一般识别顺序为：（）①直接或者间接拥有超过25股权或表决权的自然人②通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人③公司的高级管理人员

A.①②③

B.①③②

C.③②①

D.③①②

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第2题

公司客户受益所有人的（)判定为：直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人;公司的高级管理人员。

A.共同

B.依次

C.分别

D.逐一

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第3题

直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计

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第4题

下列哪些可作为公司的受益所有人（)

A.直接或者间接拥有公司股权的自然人

B.直接或者间接拥有公司表决权的自然人

C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D.公司的高级管理人员

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第5题

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料（)

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第6题

义务机构对客户受益所有人信息进行识别时，应当登记客户受益所有人的哪些信息？（)

A.姓名

B.国籍

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

D.地址

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第7题

识别受益所有人的计算方法为按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。（)

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第8题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第9题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于()。

A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

D.适度提高交易监测的频率及强度

E.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

G.与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，需经高级管理层批准或授权

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