首页 > 职业资格考试> 证券经纪人

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

义务机构对客户受益所有人信息进行识别时，应当登记客户受益所有人的哪些信息？（)

A.姓名

B.国籍

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

D.地址

答案

查看答案

发布时间：2022-09-11

更多“义务机构对客户受益所有人信息进行识别时，应当登记客户受益所有人的哪些信息？()”相关的问题

第1题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于()。

A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

D.适度提高交易监测的频率及强度

E.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

G.与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，需经高级管理层批准或授权

点击查看答案

第3题

义务机构可以不识别公立医院的受益所有人。（)

点击查看答案

第4题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

点击查看答案

第5题

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料（)

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

点击查看答案

第6题

2021年新开账户的对公客户，需识别受益所有人但核心系统受益所有人信息为空，则在开户后（）个工作日系统将自动采取暂停非柜面管控。（)

A.3

B.20

C.30

D.40

点击查看答案

第7题

客户身份识别措施包括但不限于以下方面：（)。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

E.客户洗钱风险分类管理措施

F.以上均对

点击查看答案

第8题

下列企业客户信息项中，不全都属于关键15项客户信息的是（)

A.客户名称、证明文件类型、证明文件号码、证件有效期

B.注册地址、通讯地址、经营范围、行业分类

C.注册资本、注册资本币种、受益所有人识别类型、企业经济成分

D.法定代表人信息、财务负责人信息、授权办理业务人员信息、联系电话

点击查看答案

第9题

义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：（）

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

点击查看答案

第10题

账户预警时系统自动限制的账户，待客户更新证件有效期、账户信息、受益所有人、控股股东信息后，系统自动解限。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

税务师资格考试成绩什么时候出来税务师考试打准考证网址，最全面的备考指导 2024全国税务师报名系统入口已开通 2024中级审计考试时间山东内蒙古24年中级审计考试报名时间甘肃24年审计证初级考试时间云南24年初级审计考试报名时间安徽税务师查分入口税务师准考证打印方法大揭秘！快来学习吧 2024年辽宁税务师网上报名入口5月8日已开通

下载APP

关注公众号

TOP