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[单选题]

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。

A.五年

B.三年

C.二年

D.一年

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更多“在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。 ”相关的问题

第1题

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,无需更新客户身份资料()
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第2题

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有()。

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年

B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年

C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料

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第4题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度,即在与客户业务关系存续期间,金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况,了解客户的洗钱风险,并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第5题

在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前()通知客户及时更新。

A.7天

B.30天

C.60天

D.90天

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第6题

客户身份识别措施包括但不限于以下方面:()。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

E.客户洗钱风险分类管理措施

F.以上均对

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第7题

客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第8题

客户衍生产品业务关系存续期间,银行应持续监控客户信息变化和账户活动,排查可疑线索。()
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第9题

客户衍生产品业务关系存续期间,银行应根据客户及交易风险程度,动态调整客户分类管理措施,必要时应暂停或终止办理业务。()
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第10题

企业客户申请办理账户开立业务、存续期内账户户名、法定代表人或单位负责人、注册地址、经营范围等重要信息发生变更的,经办机构需进行手机号码信息联网核查。()
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