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审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出

发点。 ()

A．正确

B．错误

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发布时间：2020-09-17

更多“审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出”相关的问题

第1题

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

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第2题

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相

应的修改。（）

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第3题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第4题

（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

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第5题

下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（）。

A.制定严格有效的开户流程

B.对现金支付逬行控制和监控

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.从严监控客户核心资料信息修改

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第6题

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（）。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第7题

下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第8题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，风险管理战略中“拟进入或限制进入的风险领域”是主要体现为()。

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，风险管理战略中“拟进入或限制进入的风险领域”是主要体现为（)。

A.积极拓展风险较低或适中、综合收益较高或我行管控能力较强的业务

B.审慎进入高风险、高收益业务领域，限制进入风险不能识别、评估、控制

C.审慎进入收益不能覆盖风险的业务领域

D.积极倡导“高风险、高收益”经营模式

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第9题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号)，风险管理战略中“拟进入或限制进入的风险领域”是指()。

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》（农银发[2009]339号)，风险管理战略中“拟进入或限制进入的风险领域”是指（)。

A.积极拓展风险较低或适中、综合收益较高或我行管控能力较强的业务

B.审慎进入高风险、高收益业务领域，限制进入风险不能识别、评估、控制

C.审慎进入收益不能覆盖风险的业务领域

D.积极倡导“高风险、高收益”经营模式

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第10题

基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。

A.及时性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

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