首页 > 职业资格考试> 证券从业资格

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

客户甲与客户乙名下的账户A进行担保关联后，通过客户甲查询关联的账户，查询出账户A的状态为（)

A.JOIN

B.O&J

C.O&G

D.GTR

答案

查看答案

发布时间：2022-10-03

更多“客户甲与客户乙名下的账户A进行担保关联后，通过客户甲查询关联的账户，查询出账户A的状态为()”相关的问题

第1题

见证开户业务申请开立的II类账户必须与客户名下的I类账户或信用卡账户进行绑定（)

点击查看答案

第2题

通过“单一法人关联分析-客户关系网-客户信用状况筛选”可以对辖内与客户（客户代码：**）存在担保关系的客户进行风险排查查到与之存在担保关系且行内有用信余额的客户（）

点击查看答案

第3题

甲企业1月29日银行存款账户余额2万元。客户乙到甲企业催要金额为20万元的材料货款，甲企业就向

客户乙开了一张20万元的转账支票。则银行可以对甲企业进行罚款的金额是()元。

A. 9000

B.1000

C.10000

D.4000

点击查看答案

第4题

下列（)情况的大额交易，即使未发现可疑情况，仍应进行大额交易报告。

A.某支行开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转

B.上海银行在黄金交易所进行的黄金交易

C.个人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

D.客户与证券公司进行金融交易，通过第三方存管账户进行的款项划转

点击查看答案

第5题

下列（）事项所形成的法律关系由劳动法调整。

A.丙公司与劳务输出公司就30名外派劳务人员达成的协议

B.汪某因在乙厂举办的运动会中受伤，欲告乙厂

C.丁公司为其职工购房向银行提供的担保

D.甲厂职工陈某操作机器时不慎将参观的客户蒋某致伤，蒋某要求陈某赔偿

点击查看答案

第6题

下列情况中，所形成的法律关系应由劳动法调整的是______。

A.甲厂职工陈某操作机器时不慎将参观的客户蒋某致伤，蒋某要求陈某赔偿

B.汪某因身高不足1.70米而被乙厂招聘职工时拒绝录用，汪某欲告乙厂

C.丙公司与劳务输出公司就30名外派劳务员达成的协议

D.丁公司为其职工购房向银行提供的担保

点击查看答案

第7题

以下不属于合格投资者的客户是：（）。

A.客户甲：购买某产品认购金额300万，同时之前在我司有存续产品300万未到期

B.客户乙：提供的三年完税证明显示2018年年收入41万;2019年年收入34万;2020年年收入37万

C.客户丙：客户之前认购300万产品到期，继续用这300万认购我司产品，未提供任何材料

D.客户丁：客户认购我司产品100万，提供其配偶名下银行卡对账单流水余额显示为500万并提供了结婚证

点击查看答案

第8题

上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。2011年7月1日，ABC会计师事务所与甲公司续签了

2011年度财务报表审计业务约定书。XYZ会计师事务所和ABC会计师事务所使用同一品牌，共享重要的专业资源。ABC会计师事务所遇到下列与职业道德有关的事项： (1)ABC会计师事务所委派A注册会计师担任甲公司2011年度财务报表审训，项目合伙人，A注册会计师从ABC会计师事务所承担2007年甲公司年度财务报表审计业务开始就担任项目合伙人至今。 (2)2012年1月，ABC会计师事务所承接了甲公司所在集团公司其他关联公司和联营公司的审计业务，考虑到现有审计人员数量无法满足这些新增公司审计业务的要求，遂从某财经院校急招20名会计专业在读研究生，分成5个小组，分别由一名事务所审计人员带队到这些公司执行审计任务。 (3)项目组成员B注册会计师的弟弟L在工商管理部门工作，L利用工作方便介绍了很多公司到ABC会计师事务所进行审计、验资等业务，ABC会计师事务所按照业务收费的20%向L支付介绍费。 (4)乙公司是甲公司的控股子公司，主营业务为投资理财咨询服务，审计项目组成员C注册会计师的妻子Q是乙公司的重要客户。 (5)ABC会计师事务所鼓励员工向审计客户推销非鉴证业务，并将员工的薪酬和业绩评价与其向审计客户推销的非鉴证业务挂钩。 (6)2011年8月，XYZ会计师事务所接受甲公司委托，提供以审计与财务报告相关内部控制为主要内容的内部审计服务。要求：针对上述(1)至(6)项，逐项指出ABC会计师事务所及其人员是否违反中国注册会计师职业道德守则，并简要说明理由。

点击查看答案

第9题

甲、乙无任何关联关系，丙为可持续经营的上市公司，下列说法错误的是（)。 Ⅰ 乙持有丙51％，甲乙签订

甲、乙无任何关联关系，丙为可持续经营的上市公司，下列说法错误的是()。

Ⅰ 乙持有丙51％，甲乙签订协议，由甲直接办理乙所持丙35％股份的过户登记

Ⅱ 甲以协议方式收购丙，并成为丙控股股东，收购协议签订后，甲可以立即改选丙2／3的董事会成员

Ⅲ 乙以协议方式收购丙，但收购资金存在缺口，可要求丙为其银行贷款提供担保

Ⅳ 甲以协议方式收购丙，签订协议至过户前，丙可以公开发行股份

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ