题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立
地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D.监察稽核控制
答案
查看答案
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D.监察稽核控制
第1题
A. 监察稽核部门
B. 法律合规部门
C. 财务部门
D. 信息技术控制部门
第3题
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
第7题
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第9题
国家对特种设备实行()监察体制。国务院、省、市(地)以及经济发达县的质检部门设立特种设备安全监察机构。
A.专项安全
B.综合安全
C.日常安全
D.强制安全