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[主观题]

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。 A.公司应当设立督察长,对股东大

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件

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更多“关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。 A.公司应当设立督察长,对股东大”相关的问题

第1题

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工
作,对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

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第2题

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,错误的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第3题

下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第4题

基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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第5题

从基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。

A.财务管理稽核

B.基金管理稽核

C.内部审计

D.协调公司对外信息披露

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第6题

督察长的执业素质和行为规范有()。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计

督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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第7题

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括()。

A.监察风险

B.投资风险

C.信托风险

D.流动性风险

E.业务运作风险

F.战略风险

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第8题

基金管理公司应按规定向中国证监会报送()

A.基金管理公司年度财务报告

B. 临时报告

C. 监察稽核季度报告

D. 内部监控评价报告

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第9题

基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。()

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第10题

基金公司实行内部监察稽核的目的是()。

A.揭示基金内部运作中潜在的风险

B.评价公司内部控制的合法性和有效性

C.评价基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的利益

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