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[判断题]

《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，中介机构应严格执行法律法规，保守被审计单位的商业秘密和风险信息。审计过程中所有涉及资料的调阅应有交接手续，并不得带离现场或进行修改、复制（）

答案

是

发布时间：2023-02-17

更多“《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，中介机构应严格执行法律法规，保守被审计单位的商业秘密和风险信息。审计过程中所有涉及资料的调阅应有交接手续，并不得带离现场或进行修改、复制（）”相关的问题

第1题

《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构不得对外披露本机构信息系统风险状况（）

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第2题

《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应对信息系统配置参数实施定期披露政策（）

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第3题

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入（）范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.业务管理

E.业务经营

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第4题

银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A.反腐倡廉建设

B.员工教育培训

C.合规和操作风险管理

D.人力资源管理

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第5题

根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当要求外部审计机构在对本机构年度财务报告进行审计时，评估所计提资产减值准的（）.并发表审计意见

A.充分性

B.复杂性

C.合理性

D.审慎性

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第6题

根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）等反洗钱法律法规规定，金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系，洗钱风险管理体系应当不包括以下要素（）

A.洗钱风险管理架构

B.洗钱风险管理策略

C.洗钱风险管理政策和程序

D.信息系统/数据治理

E.客户回访

F.内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制

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第7题

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。()

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第8题

各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.规则为本

C.防范为本

D.了解你的客户

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第9题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当执行()，诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务。

A.首问负责制

B.限时办结制

C.阳光办理制

D.合规受理制

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第10题

《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应()。

A.用于套期保值

B.进行外汇投机

C.防范汇率风险

D.调整持有的外币币种结构

E.满足临时性的支付需要

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第11题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有()年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三，八

B.五，十

C.三，十

D.五，八

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