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[判断题]

金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大，可以由同一个部门承担。（)

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发布时间：2022-10-19

更多“金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大，可以由同一个部门承担。（)”相关的问题

第1题

质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。（)

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第2题

商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。（）

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第3题

某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：A.更好地管理感知到的高风险B.加强对银行

某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：

A.更好地管理感知到的高风险

B.加强对银行投资的控制

C.确保直线管理者和高级管理层的独立性

D.对股东的期望做出更好的反应

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有()年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三，八

B.五，十

C.三，十

D.五，八

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第5题

哪个治理域会评估云计算对内部安全策略和各种法律（如法规和立法）合规性的形象？（）

A．治理与企业风险管理

B．法律问题；合同和电子取证

C．合规和审计管理

D．信息治理

E．基础设施安全

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第6题

下列关于注册会计师审计的说法中，正确的有（)。

A.财务报表审计中用到的标准通常是审计准则

B.财务报表审计出具的审计报告也可以供管理层进行内部决策

C.从某种意义上说，经营审计更像是管理咨询

D.合规性审计的结果通常报送给被审计单位管理层或者外部特定使用者

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第7题

现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响（）

A.独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法

B.审查可能会错过方案缺陷，因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训

C.合规专员将无法界定审查的范围

D.金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是最佳做法

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第8题

试论述行政职能与政治统治职能、社会管理职能的关系。

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第9题

泰勒主张将计划职能与执行职能相区分，计划职能应当由（)承担。

A.政府

B.现场的工头

C.管理当局

D.工人

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第10题

根据以下信息回答25-26题：某生产线经理有权批准订购并验收需要定期维修的所有机器的替换

零件。内部审计师收到一封匿名信声称该经理向其亲属所在的零件供应公司订购远远多于实际需要量的零件，不需用的零件从未送过货，实际上，经理更改了验收凭证并将这些零件费用记入机器维修费用账户，而未送货零件的价款支付给供应商后，在经理与其亲属之间私分。以下哪项内部审计控制最能有效防止这类舞弊的发生？

A.预先规定好招标过程中向所有供应商购货的限额。

B.将验收职能与零件采购的批准职能相分离。

C.将替换零件提货单与已批准的采购订单相核对。

D.使用公司存货系统比较需求数与实际收到数。

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