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[主观题]

刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小

王为了获得某股票型基金的高额佣金,在普通退休客户李先生的投资规划书中,将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中()基本原则。

A.专业胜任

B.正直诚信

C.恪尽职守

D.客观公正

答案
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更多“刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小”相关的问题

第1题

根据CFP资格认证制度,下列有关4E认证标准,说法正确的有()。(1)CFP资格认证制度要求CFP持证人在每

根据CFP资格认证制度,下列有关4E认证标准,说法正确的有()。 (1)CFP资格认证制度要求CFP持证人在每个报告周期内,完成30个学时的继续教育 (2)在中国大陆,除经济学或经济管理类博士之外,所有学员需要在获得了FPSB China授权教育机构的培训合格证书之后,才有资格参加AFP资格认证考试 (3)李瑞本科期间,在某律师事务所金融理财相关岗位兼职2年,折合1500小时(按2000小时的兼职工作时间等同1年的全职工作时间换算),毕业后又在某会计师事务所全职从事金融理财相关工作半年

A.(2)(3)(4)

B.(1)(2)

C.(3)

D.(1)(2)(4)

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第2题

保险公司应当设置财会部门负责人职位。担任保险公司财会部门负责人应当从事会计工作5年以上或从事经济、金融工作8年以上。()
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第3题

小张接替刘某的会计核算工作,以上说法错误的是()。

A.小张应取得会计从业资格证书

B.小张应取得初级会计专业技术资格

C.小张不必取得会计专业技术资格

D.由于小张已在车间从事5年的统计工作,因而不必取得会计从业资格证书

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第4题

根据《金融理财师资格认证办法》,2008年12月31日,下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是()。

根据《金融理财师资格认证办法》,2008年12月31日,下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是()。

A.张某1994年专科毕业,在律帅事务所为客户做离婚和遗广筹划,1998后一直从事对事务所的行政管理工作

B.王某2005年本科毕业,一直在银行从事文秘工作

C.李某2006年硕士研究生毕业,一直在保险公司从事客户寿险的规划工作

D.赵某2007年博士研究生毕业,一直在证券公司从事人力资源管理工作

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第5题

保险专业代理机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员从事金融工作5年以上,不要求其具有大学专科以上学历。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题

保险公估机构的高级管理人员除应持有中国保监会统一颁发的《保险公估从业人员资格证书》外,还应符合()条件之一

A.具有经济,金融,理工,法律专业本科以上学历,从事保险公估或相关工作3年以上

B.年满18周岁且具有完全的民事行为能力

C.具有非经济,金融,理工,法律专业本科以上学历,从事保险公估或相关工作5年以上

D.从事保险公估或相关工作10年以上的,其学历要求可适当放宽

E.品行良好,正直诚实,具有良好的职业道德

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第7题

晋升至高级大堂经理层级,须大专及以上学历,从事金融工作满()年,具有初级专业技术资格或相当的职业资格认证,通过高级大堂经理岗位资格考试,且具备理财、保险及基金销售资质,近两年年度考核结果为“称职”及以上且至少有一年为“良好”,达到高级大堂经理考评标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题

保险专业代理机构董事长、执行董事及高级管理人员应当具备规定的条件,不正确的是()。A. 大学专科

保险专业代理机构董事长、执行董事及高级管理人员应当具备规定的条件,不正确的是()。

A. 大学专科以上学历

B. 从事经济工作2年以上

C. 诚实守信,品行良好

D. 从事金融工作5年以上人员,可以不受学历要求限制

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第9题

下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法,正确的是()。A.FPSB负有认证合格的CFP执业者,规范CF

下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法,正确的是()。

A.FPSB负有认证合格的CFP执业者,规范CFP执业者所有行为的责任

B.FPSB为各会员组织制定统一的严格的认证标准

C.FPSB宗旨之一是提升CFP商标的知名度,使之成为全球金融行业内唯一的认证商标

D.FPSB是一个非政府、非营利的组织

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第10题

下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围()A.金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融

下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围()

A.金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融相关服务

B.金融理财是为自己理财投资

C.金融理财师在政府从事个人理财业务、金融相关服务

D.金融理财师在教育界从事个人理财业务、金融相关服务

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