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题目内容
（请给出正确答案）
A.财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测等内容
B.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
C.财务尽调的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
D.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
答案
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第1题
关于上市公司收购中的支付方式，以下说法正确的有()。
Ⅰ 收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
Ⅱ 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月
Ⅲ 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
Ⅳ 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，对于非发行新股的，应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅲ.发行过程中的询价记录 Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有()。
Ⅰ 保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认
Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交
Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序
B.过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核
C.过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核
D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的，重需重新提交发审会审核
第6题
关于财务型非保险转移风险，以下说法错误的是（）。
A.是指单位或个人通过经济合同，将损失或与损失有关的财务后果，转移给另一些单位或个人去承担
B.保证互助、基金制度不属于财务型非保险转移风险
C.人们利用合同的方式，将可能发生的、不定事件的任何损失责任，从合同一方当事人转移给另一方
D.销售、建筑、运输合同及其他类似合同的免责规定和赔偿条款属于财务型非保险转移风险
第7题
A.尽可能进行全面调查以保证调查质量
B.为搞好岗位分析，应做好员工的思想工作
C.正确确定调查对象和单位直接关系到调查结果的准确性
D.调查项目中的问题和答案一般是通过调查表的形式表现
第8题
A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股
B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认
E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
第9题
A.各级机构、各部门负责人是本机构、本部门反洗钱工作的第一责任人
B.临柜人员、营销人员、客户经理等一线人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，勤勉尽责开展客户尽职调查工作
C.留存必要的工作记录，及时报告可疑线索
D.配合反洗钱处理团队开展可疑交易分析
E.全体员工应严格按照监管要求和制度规定，积极主动履行反洗钱职责
第10题
A.有权按照规定查阅、复制案件有关材料
B.有权向有关组织和公民调查
C.有权收集与案件有关的证据
D.有权查阅、复制案件庭审材料
