对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或办理业务出现较高风险时,应采取()强化的客户身份识别措施。
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第1题
对于保险代理机构及其分支机构高级管理人员的任职资格,下列错误的是()
A、学历要求必须具有大专以上学历
B、从业经历要求必须从事经济工作 2 年以上
C、不可以持有《保险代理从业人员资格证书》
D、具有金融保险工作 10 年以上经历的人员,可以不受学历限制
第3题
A.自保险代理机构决定做出之日起自动失效
B.自保险代理机构决定做出之日5日后失效
C.自中国保监会核准之日起失效
D.自高级管理人员做出决定之日起自动失效
第4题
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
第5题
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
第7题
某保险代理机构副总经理张某向其所在保险代理机构提出辞职,其高级管理人员任职资格从()起自动失效。
A.张某向代理机构提出辞职申请之日
B.保险代理机构同意其辞职申请之日
C.中国保监会批准保险代理机构任免决定之日
D.保险代理机构作出任免决定之日起5日内
第10题
A.金融机构管理人员
B.高级管理人员
C.机构负责人
D.反洗钱工作人员