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[主观题]

证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开揭露其基本情况、参股及控股情况、负债及

或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。()

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发布时间：2020-09-17

更多“证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开揭露其基本情况、参股及控股情况、负债及”相关的问题

第1题

下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第2题

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

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第3题

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交()文献，并经管理机构核准。

A.申请报告

B.基金托管合同草案

C.法定验资机构出具的验资报告

D.会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告

E.律师事务所出具的法律意见书

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第4题

对会计工作的社会监督包括（）。

A.注册会计师及其所在的会计师事务所依法对委托单位的经济活动进行审计、鉴证

B.证券监管、保险监管等部门依照有关法律、行政法规规定的职责和权限，对有关单位的会计资料实施监督检查

C.单位和个人检举违反《会计法》和国家统一会计制度规定的行为

D.财政部门对单位会计人员和会计机构会计行为的监督

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第5题

内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地证券监管机构有关上市公司的法律、法规和要求，这体现了内部控制的（)。

A.合法性原则

B.合规性原则

C.包容性原则

D.可操作性原则

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第6题

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

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第7题

从事代理记账的机构及其从业人员应履行以下义务()。

A.依法履行职责

B.保守商业秘密

C.对委托人示意要求提供不实会计资料，应当拒绝

D.对委托人提出的有关会计处理原则问题负有解释的责任

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第8题

职业病人除依法享有工伤社会保险外，依照有关民事法律，尚有权获得赔偿权利的，有权向用人单位提出赔偿要求，用人单位应当依法按（）进行赔偿

A.医院证明

B.裁决结果

C.工伤等级

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第9题

公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销？（)A.银行B.证券交易所C.证券公司

公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销？()

A.银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.全体发起人

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第10题

关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性与可靠性承担法律责任

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