由于支行副行长主要负责内控工作,因此支行行长对发生案件负次要领导责任()

第1题

委派机构协同中心支行根据所辖机构非现场检查情况及运营内控副行长/经理履职反馈问题等情况，确定突击现场检查机构，对涉及运营内控副行长/经理履职事项实施突击现场检查，每次突击现场检查时间不少于()个工作日

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题

各二级支行配备一名内控合规专员，由营业主管担任

A.柜员

B.营业主管

C.客户经理

D.网点负责人

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第3题

网点简易库房过夜库存现金额度的核定工作由（)负责。

A.支行会计管理部门

B.总行会计管理部门

C.总行事务部安全保卫部

D.无须核定

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第4题

二级分行主要负责组织督导辖内支行对上级行监测发现的风险事项及时（)。

A.下发

B.整理归档

C.整改

D.核査反馈

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第5题

自助设备吞没卡管理办法规定，（)负责吞没卡的收取、客户查询、定期销毁、资料保管等工作。

A.总行运营管理部

B.分行运营管理部

C.各支行

D.总行档案室

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第6题

运营内控副行长/经理交接工作应在（)个工作日内完成，交接手续应简要明确，责任清晰

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题

根据《中小企业信贷工厂授后管理办法（2019年版）》在授后管理过程中、（）应对客户洗钱风险进行总体学控，负责客户尽职调查，开展交易监控，按照反洗钱关于客户重检的工作要求，对客户进行定期重检和触发式重检。

A.网点主任

B.南批人

C.支行行长

D.客户经理

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第8题

运营内控副行长/经理监督检查个人大额转账汇款业务客户及代理人身份确认工作的（)（除提交大额核实系统审批的外)

A.合规性

B.准确性

C.完整性

D.真实性

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第9题

下列哪些属于一级支行小额贷款贷后管理岗的职责（)？

A.在贷款发放1个月之内，到客户经营场所和家庭住所进行贷后检查

B.检查信贷客户经理贷后检查工作落实情况，监控贷后检查报告质量

C.根据贷后检查的需要，查询行内征信系统并打印个人信用报告

D.负责贷款风险手工分类的初分工作和手工调整工作

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第10题

总行负责全国范围性受托机构准入的审批，（)负责区域内受托机构准入的审批。

A.一级支行

B.二级支行

C.一级分行

D.二级分行

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由于支行副行长主要负责内控工作，因此支行行长对发生案件负次要领导责任（)