题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
运营内控副行长/经理监督检查个人大额转账汇款业务客户及代理人身份确认工作的()(除提交大额核实系统审批的外)
A.合规性
B.准确性
C.完整性
D.真实性
答案
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A.合规性
B.准确性
C.完整性
D.真实性
第3题
A.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度
B.反洗钱内控制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.以上都是
第6题
A.100、30
B.100、50
C.30、100
D.50、50
第8题
A.不规避大额限定
B.规避大额限定
C.累计交易金额巨大
D.累计交易金额较小
第9题
A.不需要增加控制措施,因为季度报告由高级管理层来复查,这种情况提供了充分的监督。
B.不需要增加控制措施,因为在最适当的地点实施了纠正行动,并评估了行动的充分性和完成情况。
C.在关闭信息输入系统后,应由该区域检查团的ESH职员进行复查,以核实锁合信息。
D.ESH部门的秘书负责根据操作经理所作的备忘录,将所有信息输入系统。
第10题
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书