第3题
A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
第4题
A.安全评价机构、安全评价人员应接受政府主管部门的监督检查
B.安全评价机构应自觉按要求上报工作业绩并接受考核
C.安全评价机构、安全评价人员应科学、客观、公正、独立地开展评价
D.安全评价人员应多参加社会公益活动
第5题
A.评价涉及众多部门和人员,必须由企业主要负责人担任组长
B.评价工作可分为熟悉系统、确定顶上事件、定性分析3个步骤
C.可由一位专家独立承当整个HAZOP分析任务、小组评审
D.必须由一个多专业且专业纯熟的人员组成的工作小组完成参考
第6题
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
第7题
A.可与项目评价结论部分合二为一
B.不必明确项目的基本目标
C.特别适用于方案比选
D.不需要概述综合评价范围
E.可采用定量和定性指标
第8题
下列选项中属于安全评价管理对评价对象要求的是()。
A.安全评价机构、安全评价人员应保守被评价单位的技术和商业秘密
B.任何部门和个人不得干预安全评价机构的正常活动,不得指定评价对象接受特定安全评价机构开展安全评价,不得以任何理由限制安全评价机构开展正常业务活动
C.安全评价机构应自觉按要求上报工作业绩并接受考核
D.安全评价机构、安全评价人员应科学、客观、公正、独立地开展安全评价
第9题
针对信息系统开发外购调试方式,选择服务供应商时应采取的主要控制措施是()。
A.明确自身需求,对比分析市场上成熟软件产品,合理选择软件产品的模块组合和版本
B.广泛听取行业专家的意见
C.既要评价其现有产品的功能、性能,还要考察其服务支持能力和后续产品的升级能力
D.不仅要考核其对软件产品的熟悉理解程度,也要考核其是否深刻理解企业所处行业的特点、是否理解企业的个性化需求、是否有过相同或相近的成功案例
第10题
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标