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题目内容
（请给出正确答案）
A.账户开设于来自敏感国家或地区的金融机构
B.外币汇兑交易后立刻把汇兑资金电汇到敏感国家或地区，或者经由敏感国家或地区汇到其他国家或地区
C.客户获取的贷款或所从事的商业金融交易涉及或往返于敏感国家或地区的资金转移活动，但又无合理理由说明与这些国家或地区存在业务往来
D.企业往来账户发生批量汇入和汇出交易
答案
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第1题
A、B无亲属关系，该交易符合以下哪些可疑情形（）
选项格式：A、频繁投保、退保、变换险种和保险金额的
B、不关注退保可能带来的较大金钱损失，而坚决要求退保、且不能合理解释退保原因的
C、没有合理的原因，投保人坚持要求用现金投保、退还保险费数额较大的
D、通过合法手段变换保单权益人，实现资产转移的目的
第2题
利用分析性复核来证实各种运营费用的准确性可能不是最恰当的方法，如果
A.内部审计师注意到一些涉及这些账户的具体舞弊的强烈信号。
B.运营费用与其他运营费用相应地变化，但是和利润无关。
C.内部审计师希望找到本年度的较大的、不寻常的或者不重复发生的交易事项。
D.运营情况比较稳定，在上一年度中没有发生很大变化．
第3题
A.股权或者控制权结构异常复杂
B.受益所有人涉及非居民且涉及洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形
C.个体工商户
D.受益所有人信息不完整或者无法核实的
第4题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
第5题
上市公司出现以下情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易，除了：
A.公司股本总额、股权分步等发生变化不再具备上市条件；
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
C.公司有重大违法行为；
D.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
第6题
A.无合理的原因，投保人坚持要求用现金投保、赔偿、给付保险金、退还保险费和保单现金价值以及支付其他资金数额较大的
B.公司在协助司法和执法部门办案中发现的涉及公司客户的可疑交易和涉及公司自身的经济案件
C.对所有提交的可疑交易报告经过分析、识别后，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪行为有关的可疑交易
D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系的
第7题
在就电脑安全性的成本效益向管理人员提供综合性建议时应涉及以下哪些概念？
Ⅰ.如果安全措施得不到实施可能引起的损失
Ⅱ.发生概率
Ⅲ.电脑安全性的实施和操作的成本与效益
A.只有Ⅲ是对的
B.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
C.只有Ⅰ和Ⅱ是对的
D.只有Ⅱ和是对的
第8题
当审计师测试一个计算机会计系统的时候，以下哪项有关数据测试法的叙述是正确的：
A.必须测试每种类型的几个交易；
B.在审计师的控制下，由客户的计算机程序来处理测试数据；
C.测试数据必须包含所有可能的有效和无效情形；
D.测试的程序与客户经常使用的程序是不同的。
第10题
A.政法机关
B.纪检监察机关
C.人民法院
D.人民检察院
