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[主观题]

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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更多“以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。”相关的问题

第1题

如下劳动合同条款中,属于可补充协商有()。

A.工作单位

B.工作内容

C.试用期

D.保守用人单位商业秘密

E.职业培训

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第2题

下列措施中,属于商业秘密权利人采取的合理保密措施有()。

A.限定涉密信息的知悉范围,只对必须知悉的相关人员告知其内容

B.在涉密信息的载体上标有保密标志

C.标有专利保护标志

D.对于涉密信息载体采取加锁等防范措施

E.签订保密协议

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第3题

反洗钱工作不会侵犯个人私隐和商业秘密。()
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第4题

反洗钱秘密信息是指反洗钱商业秘密信息和反洗钱内部敏感信息。()
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第5题

以下哪些属于商业秘密的主要内容()。

A.技术秘密

B.经营秘密

C.交易秘密

D.管理秘密

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第6题

通常,以下种类的信息属于信息公开的例外()。

A.保密文件

B.商业秘密

C.法律文件

D.个人隐私

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第7题

证券期货业金融机构反洗钱部门收到《反洗钱调查通知》后,应当做好以下工作。

A.应审核通知书是否符合规定格式

B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查

C.应审核通知书的有效性和真实性

D.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容

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第8题

以下属于分行公司银行部、零售银行部及其他客户主管部门职责的有()。

A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息

B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作

C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作

D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件

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第9题

以下哪些行为属于侵犯商业秘密()

A.以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密

B.披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密

C.违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密

D.教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密

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第10题

以下哪些属于非法使用他人商业秘密的行为()

A.出于竞争目的或为了牟利,或为了存心损害权利人,以盗窃、利诱、胁迫、欺骗、收买、派遣工业间谍、色情等不正当手段获取他人商业秘密

B.通过合法或非法途径获取商业秘密,出于竞争或其他动机,未经授权而泄露商业秘密的行为

C.非法获取商业秘密的人自己使用或者允许他人使用

D.通过合法途径知悉、掌握商业秘密的人擅自使用或允许他人使用所有权不属于自己的商业秘密

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