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题目内容
（请给出正确答案）
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.刑事拘留
答案
ABC
解析：解析：中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。D项是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。
更多“某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（）。”相关的问题
第1题
I财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第2题
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。
Ⅰ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ 财务顾问主办人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ
第7题
A.被投诉或者举报的
B.未保持设立条件的
C.在执业中有不良记录的
D.采取不正当竞争手段承接业务的
第9题
A.严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽
B.严禁与P2P、配资公司、非法网站等未经公司批准的渠道进行业务合作
C.严禁以移动开户的名义设立非法经营网点
D.严禁采用返佣、送礼等不正当竞争手段招揽客户
第10题
A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
E.一年前实际控制人发生过变化
