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（请给出正确答案）
[单选题]
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.14
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A.3
B.5
C.7
D.14
答案
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第2题
I财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第3题
A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
E.一年前实际控制人发生过变化
第5题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有证券公司的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C.最近2年证券公司与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
D.证券公司的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
第8题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。
A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
第9题
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。
Ⅰ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ 财务顾问主办人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ
第10题
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下
Ⅳ．未依法履行持续督导义务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
