题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项()
A.建立客户身份识别制度
B.客户身份资料 及交易记录保存制度
C.员工培训
D.大额交易和可疑交易 报告制度
答案
员工培训
A.建立客户身份识别制度
B.客户身份资料 及交易记录保存制度
C.员工培训
D.大额交易和可疑交易 报告制度
员工培训
第1题
A.洗钱
B.反洗钱
C.犯罪
D.可疑交易
第2题
A.黑社会性质的组织犯罪
B.恐怖活动犯罪
C.走私犯罪
D.贪污贿赂犯罪
E.破坏金融管理秩序犯罪F金融诈骗犯罪
第4题
罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。
A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.恐怖活动犯罪
D.走私犯罪
第6题
A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级
B.对客户进行不变的风险等级评定及分类
C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理
D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理
第7题
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
第8题
A.识别
B.评估
C.监测
D.控制
第9题
A.服务你的客户
B.以客户为中心
C.了解你的客户
D.尊重你的客户
第10题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易报告制度
第11题
A.允许外国银行A维持其美元代理账户,通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A,发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴,外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动