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[单选题]

公司及所属各单位应对合规风险较高的岗位人员（)进行一次合规评价。

A.每半年

B.每年

C.每两年

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发布时间：2022-10-30

更多“公司及所属各单位应对合规风险较高的岗位人员()进行一次合规评价。”相关的问题

第1题

各单位应当在推出新业务、采用新营销渠道、运用新技术前，应当向合规部报告，请合规部对新业务进行洗钱风险评估，并将结果供合规部参考修订客户反洗钱风险评估指标体系及评分标准（）

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第2题

各单位每半年应对存有客户信息的系统进行至少（)次合规性审核。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

管线系统人手井资源数据合规性检查可以提供哪几项数据？（)

A.经度

B.纬度

C.所属对象

D.人井名称

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第4题

开户行应审核企业开户证明文件的（)，开户申请人与开户证明文件所属人的一致性，以及企业开户意愿的真实性。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.一致性

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第5题

第三方支付中，风险水平较高的风险有()

A.信息安全风险

B.信用风险

C.合规风险

D.技术风险

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第6题

众筹模式中风险水平较高的是()

A.技术风险

B.合规风险

C.声誉风险

D.市场风险

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第7题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包

括以下内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

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第8题

支付机构为单位开立支付账户应当严格审查单位开户证明文件的（)，开户申请人与开户证明所属人的（)。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.一致性

E.合法性

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第9题

2020年7月，甲公司按照每亩5000元左右的价格和数十家大葱种植户订立了书面合同，并付清了所有收购款。然而当甲公司在2020年年底调度了货车、雇请挖葱人来收葱时，其中六户种植户基于连日来大葱价格飞涨，纷纷坐地起价，提出要加价至每亩1~2万元。在上述案例中，甲公司面临的风险是()。

A.市场风险

B.运营风险

C.合规风险

D.战略风险

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第10题

策划环境管理体系时，应确定与（)相关的需要应对的风险和机遇。

A.环境因素

B.合规义务

C.组织环境

D.相关方要求

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第11题

《中央企业合规管理指引（试行)》规定：中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理：（)。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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