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[单选题]

《中央企业合规管理指引(试行)》规定:中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理:()。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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更多“《中央企业合规管理指引(试行)》规定:中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理:()。”相关的问题

第1题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三,八

B.五,十

C.三,十

D.五,八

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第2题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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第3题

企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类信息,按照()的展业原则和《经常项目外汇业务指引(2020年版)》规定进行审核,确认收支的()

A.了解客户了解业务尽职审查,真实性、合理性和逻辑性

B.了解客户了解业务风险为本,真实性、合理性和逻辑性

C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性

D.了解客户了解业务尽职审查,合规性、完整性和准确性

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第4题

《中国共产党工作机关条例(试行)》中规定,党的工作机关领导班子应当科学决策、民主决策、依法决策。对重大事项的决策,一般应当经过的程序是()。

A.调查研究、征求意见

B.征求意见、专业评估

C.专业评估、合法合规性审查和集体讨论决定

D.调查研究、征求意见、专业评估、合法合规性审查和集体讨论决定

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第5题

保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应该符合以下哪部法律的规定()。

A.《保险法》

B.《保险公司合规管理办法》

C.《人身保险销售误导行为认定指引》

D.《基本法》

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第6题

2016年6月24日,财政部颁发了(),标志着我国管理会计体系建设取得新的重大突破,并从理论层面进入到实际落地阶段。

A.《管理会计基本指引》

B.《管理会计应用指引第100号——战略管理》

C.《会计改革与发展“十三五”规划纲要》

D.《企业产品成本核算制度(试行)》

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第7题

《云南电网有限责任公司物流安全管理指引试行》规定,物资吊装作业应根据物资体积和重量,选取合适的吊钩、吊绳,起吊前检查吊物的起吊点和重心,严禁偏拉斜吊()
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第8题

根据《云南电网有限责任公司物流安全管理指引试行》,使用中的漏电开关每年进行一次检查,发现漏电开关有异常情况时,应查明原因,并及时对失效的漏电开关进行更换()
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第9题

《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人在不损害借款人合法权益和()前提下,可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为舟理,但必须明确第三方的资质条件。

A.协商一致

B.档法合规

C.风险可控

D.成本可算

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第10题

下列关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()

A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规管理部门应当在公司享有特权

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